Dit geldt ook voor de naleving van de AMLA
Behalve voor de zweedse wetgever die toezichthouder door de wetgeving, de zweedse Autoriteit voor Financieel Toezicht (SFSA), Finansinspektionen is één van de belangrijkste spelersDit is een openbare autoriteit, waarvan de rol is om stabiliteit te bevorderen en de efficiëntie in het financiële stelsel, alsmede een doeltreffende bescherming van consumenten. De SFSA verleent, houdt toezicht op en controleert alle bedrijven die actief zijn in de zweedse financiële markten. De SFSA is verantwoording afleggen aan het Ministerie van Financiën. Advocaten en geassocieerde advocaten worden gereguleerd, gecontroleerd en bewaakt door de zweedse orde van advocaten en niet voor zover aan alle door de overheid of een andere instantie. Bovendien, de toezichthoudende autoriteiten voor deze beroepen die onderworpen zijn aan de anti-witwassen van geld wetgeving in Zweden zijn de toezichthouders voor hun respectieve beroep de Raad van commissarissen van het Openbaar Accountants de zweedse makelaars-Inspectie, de Provincie de Bestuurlijke organen in Stockholm, Skåne en Västra Götaland, en de zweedse Gokken Autoriteit. De Derde Richtlijn is geïmplementeerd in Zweden door de zweedse Wet: op Maatregelen ter Voorkoming van het Witwassen van Geld en de Financiering van terrorisme(hierna aangeduid als de Anti-Money Laundering Act,"het AMLA"), in werking getreden op Maart.
Zweden is lid van de Financial Action Task Force sinds
De Regering van Bill, regeringens proposition: zeventig Genomförande av tredje penningtvättsdirektivet. De AMLA, onder meer, introduceert elementen van een risico-gebaseerd aanpak, adressen gebieden, zoals het economisch eigendom en de verbeterde en vereenvoudigde client due diligence en introduceert nieuwe elementen van verbeterde rapportage-verplichtingen, strengere observatie regels inzake het recht dat van bedrijven en operatieve toezicht van de zweedse Bar.
Advocaten uit andere Lidstaten van de EU mogen verlenen juridische diensten in Zweden volgen van de regels inzake het vrij verkeer van advocaten.
Indien gevestigd in Zweden, de advocaten moeten worden geregistreerd in de zweedse orde van advocaten. Dergelijke bezoeken of gevestigde buitenlandse advocaten moeten zich houden aan dezelfde anti-witwassen van geld voorschriften die van toepassing zijn op de zweedse advocaten. De zweedse orde van advocaten heeft een speciale begeleiding aan de leden van de zweedse Bar op hun verplichtingen uit hoofde van de AMLA en de Derde Richtlijn.
Naast de wetgevende zaken, de Leiding geeft ook een aantal praktische richtlijnen over hoe te handelen in bepaalde omstandigheden.
Hoewel het een richtlijn is bindend voor alle zweedse advocaten. Advocaten kunnen ook gebruik maken van regelgeving van andere professionele instanties als nuttige verwijzingen. De zweedse orde van advocaten is de bevoegde instantie te zorgen voor de algemene naleving van advocaten met de bestaande regelgeving. Het niet naleven van de AMLA kan leiden tot disciplinaire procedure voor de Disciplinaire Raad van de zweedse Bar.
Om voor de zweedse Bar als toezichthoudend orgaan voor advocaten om proactief te zijn en niet alleen reageren op de opgetreden gebreken in relatie tot de AMLA en de Begeleiding, de bar heeft een specifiek systeem voor een dergelijke proactieve toezicht. Een advocaat is verplicht om ervoor te zorgen dat klanten de vaststelling van hun identiteit als een zakelijke relatie is aangegaan.
Als een klant een natuurlijke persoon is, dan is de identificatie documenten (paspoort, rijbewijs, enz.) moet zijn naam, adres en burgerlijke registratienummer, of andere soortgelijke documentatie, indien de relevante persoon geen burgerlijke registratienummer. Als de klant een bedrijf is de identificatie documentats moet zijn naam, adres, CVR-nummer (registratienummer), of andere soortgelijke documentatie indien het bedrijf geen CVR-nummer. Redelijke afspraken moeten worden gemaakt om te begrijpen dat een bedrijf de controle van de structuur en de economische eigenaren moeten worden geïdentificeerd. De relatie met de klant moet worden gecontroleerd op een regelmatige basis.
Documentatie en andere informatie op de client moeten worden bijgewerkt op een regelmatige basis.
Een advocaat, advocatenkantoren kunt u, onder bepaalde voorwaarden, het gebruik en het vertrouwen op de informatie over een cliënt die wordt verkregen door een andere advocaat, advocatenkantoren en enkele andere begrafenisondernemers beheerst door AMLA. Als er twijfel is over de vraag of de informatie die eerder is ontvangen op een bestaande opdrachtgever de identiteit van juiste of passende, nieuwe identificatie moet worden vastgesteld.
Advocaten kunnen beslissen om de identificatie procedure die gebaseerd is op een risicoanalyse van de individuele cliënt of transactie.
Echter, een advocaat niet volledig weglaten om informatie te verkrijgen over de identiteit van een cliënt. Ja, Zweden volgt een op risico gebaseerde aanpak voor het witwassen van geld en de financiering van terrorisme. Er zijn geen harde en snelle regels met betrekking tot de eerste tekenen van de criminele activiteiten en de zweedse toezichthouders zijn verplicht tot het herstellen van eventuele misvattingen die bedrijven kunnen hebben. Begeleiding voor advocaten is gegeven in de Richtlijnen uitgegeven door de zweedse Bar en door de zweedse Autoriteit voor Financieel Toezicht, Finansinspektionen (zie hierboven). Uitgebreide due diligence (hoofdstuk twee, Paragraaf - AMLA) is vereist wanneer het witwassen van geld of de financiering van terrorisme, lijkt het meer waarschijnlijk is dan gebruikelijk. Hoofdstuk twee, Paragraaf vijf geeft de negen soorten van transacties waarvoor de gewone verificatie van de identiteit eisen zijn niet nodig. Voorbeelden van situaties waarin een uitzondering kan worden gemaakt van de verplichting van basic due diligence (vereenvoudigd due diligence): Ja. Een mogelijkheid om te vertrouwen op een derde partij due diligence is vermeld in Hoofdstuk, Afdeling, Para. drie AMLA Een advocaat, advocatenkantoren kan, onder bepaalde voorwaarden, in het vertrouwen op de informatie over een cliënt die wordt verkregen door een andere advocaat, advocatenkantoren en enkele andere begrafenisondernemers beheerst door AMLA. Onder hen zijn de financiële instellingen een vergunning om zaken te doen binnen de Europese Unie, in een land waarmee de Europese Gemeenschap een overeenkomst heeft gesloten voor het uitbreiden van de financiële ruimte, of in een land die niet vallen binnen de eerste twee categorieën, maar legt het witwassen van geld en de financiering van terrorisme wetten vergelijkbaar met de Derde EU-Richtlijn. Volgens Hoofdstuk een Paragraaf, Para een AMLA een advocaat is onderworpen aan de anti-witwassen van geld regelgeving in de volgende gevallen: Volgens Hoofdstuk, Afdeling, Paragraaf twee een advocaat de plicht heeft om te onderzoeken transacties in het detecteren van verdachte transacties die zijn verbinding met het witwassen van geld of financiering van terrorisme. Indien het vermoeden blijft na een nadere analyse van het onderzoek van de transactie heeft plaatsgevonden, wordt de advocaat heeft een verplichting tot het melden van alle informatie van potentiële witwassen van geld of financiering van terrorisme zonder verdere vertraging. Bovendien, volgens Hoofdstuk, Afdeling Para, een advocaat verplicht is, zelfs zonder enige achterdocht, en op verzoek van de zweedse Financiële Politie, om enige informatie zonder vertraging die nuttig kunnen zijn voor een onderzoek naar het witwassen van geld of financiering van terrorisme (zie ook hieronder). Een advocaat is vrijgesteld van het melden van informatie die hij ontvangt van of krijgt over een van zijn cliënten als het is in verband met: rapportageverplichtingen voor de zweedse advocaten. Helaas, de derde witwasrichtlijn heeft - in een zeer laat stadium en zonder enige mogelijkheid om de invloed van belanghebbenden op de zweedse Bar - zijn uitgevoerd met een uitgebreide meldplicht voor advocaten. Volgens de nieuwe Wet: op Maatregelen ter Voorkoming van het Witwassen van Geld en de Financiering van terrorisme, vastgesteld op vijftien Maart, een advocaat niet alleen een verplichting tot het geven van de Financiering van de politie informatie over verdachte transacties eens reden voor een rapport is ontstaan, maar ook als de advocaat heeft niet eens een vermoeden, zoals op verzoek van de politie.
Daarmee kan informatie worden gevraagd van een advocaat ook bij het vermoeden van de politie of van een derde partij.
Echter, er moet voldoende feiten ter ondersteuning van het vermoeden (het vermoeden moet zijn van een concrete karakter) en"fishing expeditions"zijn niet toegestaan. De zweedse orde handhaaft de mening dat dit een onaanvaardbare uitbreiding van de meldplicht en dat deze verplichting gaat verder dan de Richtlijn (Artikel twintig-twee b). Slechts een handvol Lidstaten zijn gegaan zo ver in de implementatie van de richtlijn. De FATF heeft een wederzijdse evaluatie rapport over Zweden op zeventien februari (rapport beschikbaar in full hier). De bevindingen vermeld dat de FAG was niet tevreden met de zeldzaam melden van verdachte transacties en willen de autoriteiten de opsporing en vervolging van een grotere hoeveelheid van ernstige witwassen gevallen. Bovendien, het rapport aanbevolen dat de procedures voor het achterhalen van informatie met betrekking tot een uiteindelijk gerechtigde worden versterkt. Zweden terug gerapporteerd aan de FATF in februari (het eerste follow-up van het verslag), februari (tweede follow-up van het verslag) en juni (derde-follow-up rapport). Zweden aangegeven dat het verslag aan de Plenaire vergadering in oktober betreffende de aanvullende stappen die zijn genomen om de tekortkomingen in het rapport. In oktober heeft de FATF opgenomen in de vierde follow-up rapport dat Zweden aanzienlijke vooruitgang was geboekt in het aanpakken van tekortkomingen in hun Wederzijdse Evaluatie Rapport en besloot dat het land moet worden verwijderd uit de regelmatige follow-up proces. Met betrekking tot advocaten, volgens de FATF het laatste verslag, Zweden is geclassificeerd als 'Compliant' is.
